廣州市近日出臺《民營企業(yè)首次違法合規(guī)免責清單（第一批）》，為民營企業(yè)發(fā)展營造良好的法治環(huán)境。據(jù)了解，這是全國第一個建立首次輕微行政違法合規(guī)免責清單的文件。
合規(guī)是企業(yè)內(nèi)部預(yù)防違法行為的一種管理體系。合規(guī)免責，是指民營企業(yè)因為企業(yè)行為首次違反了行政法規(guī)，危害后果輕微的，如果民營企業(yè)合理地制定和實施了合規(guī)制度，可以免于行政處罰，體現(xiàn)了包容審慎的監(jiān)管態(tài)度和依法從寬處罰的管理方式。
法治是最好的營商環(huán)境。行政處罰權(quán)是行政機關(guān)實施行政管理、保障法律施行的重要手段，對中小微民營企業(yè)來說，有關(guān)部門執(zhí)法規(guī)范與否、公平與否，不僅影響其日常經(jīng)營，更影響其發(fā)展信心。廣州此次發(fā)布的“免責清單”，對民營企業(yè)關(guān)注的重點領(lǐng)域制定合規(guī)指引，正面回應(yīng)企業(yè)發(fā)展痛點、難點，充滿政策誠意，因而贏得點贊。
比如，首次將不予行政處罰的適用條件與企業(yè)合規(guī)建設(shè)相結(jié)合，并明確除民營企業(yè)外，符合適用條件的其他類型企業(yè)也可參照適用；首次將合規(guī)整改與違法行為調(diào)查的全過程相結(jié)合，規(guī)范了具體的實施要求和流程；首次運用“指引+清單”的形式，在與民營企業(yè)經(jīng)營行為關(guān)聯(lián)度較大、成熟度較高的領(lǐng)域先行先試，試點成熟后再穩(wěn)步擴大清單覆蓋面。
當然，“合規(guī)免責”絕不等于放任不管，而是旨在引導(dǎo)民營企業(yè)筑牢依法合規(guī)經(jīng)營的底線。一方面，在實施過程中需細化配套制度、制定裁量基準、量化處罰權(quán)裁量標準，并嚴格按照相關(guān)適用條件和標準，準確研判企業(yè)具體違法情形，充分評估適用首次違法合規(guī)免責的可行性。相關(guān)部門對于不適用免責條件或者違法嚴重行為，應(yīng)當依法處罰，確保合規(guī)免責行政裁量權(quán)在法治的軌道上運行。
另一方面，民營企業(yè)自身需依據(jù)監(jiān)管要求，完善公司治理，及時改正相關(guān)違法行為，在法治框架內(nèi)合法合規(guī)地從事經(jīng)營活動。比如，合規(guī)管理中尊重知識產(chǎn)權(quán)、保護生態(tài)環(huán)境、反對商業(yè)賄賂、履行商業(yè)責任等原則，都是企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的基石。唯有在合法合規(guī)經(jīng)營中提高自身競爭力，民營企業(yè)才能堅定自信走向更加廣闊的舞臺。（本文來源：經(jīng)濟日報 作者：祝 偉）
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